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发布时间:2020-06-16 04:08:19   来源:网络 点击 :

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日期    资金流向  金额
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2019-06-26    资金流出   -275万
2019-06-27    资金流出   -283万
2019-06-28    资金流出   -320万
2019-07-01    资金流入   146万
2019-07-02    资金流出   -33万
2019-07-03    资金流出   -6万
2019-07-04    资金流入   0万
2019-07-05    资金流入   279万
2019-07-08    资金流入   158万

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时报观察:中介机构被判承担连带责任 执业约束将更加严格【000693股吧热议】

发布日期:2020-01-11

证券时报刊文称,投资者状告华泽钴镍财务造假、虚假陈述一案日前迎来一审判决。华泽钴镍被判赔偿投资者冯某3.7万元,保荐人国信证券审计机构瑞华会计师事务所也被判承担相应的连带赔偿责任。随着政策法规的不断完善、监管执法的持续加强,以及投资者本身维权意识和手段的继续提升,未来包括证券公司、审计机构、评估机构等在内的中介机构,必然会面临越来越严格的执业约束,与日俱增的违法成本也必然会让心存侥幸者望而却步。


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中介机构被判承担连带责任 执业约束将更加严格【000693股吧热议】

发布日期:2020-01-11

  投资者状告华泽钴镍(即“华泽退”)财务造假、虚假陈述一案日前迎来一审判决。华泽钴镍被判赔偿投资者冯某3.7万元,保荐人国信证券、审计机构瑞华会计师事务所也被判承担相应的连带赔偿责任。

  华泽钴镍曾因欠费导致官网打不开、公司账上仅有不到178元,获得“A股最穷公司”称号,并在退市前创下46个连续跌停的A股纪录。虽然此前也不乏投资者起诉证券虚假陈述纠纷的案例,但大多以上市公司赔偿告终,证券公司、会计师事务所等中介机构连带担责的情况却并不多见,只有昆明机床虚假陈述案中的中德证券、大智慧虚假陈述案中的立信会计师事务所等寥寥几个案例。

  因此,尽管本案一审判决尚未生效,赔偿金额也仅有3.7万元,却对后续案件有着积极的指引意义。从行业看,这一判决结果不仅为投资者维权增添了信心,也给上市公司、中介机构再次敲响警钟;从法律角度而言,如果当前判决最终生效,今后再发生类似的证券虚假陈述纠纷,司法判决中介机构连带担责也将有更多判例可依。

  在当前新证券法即将施行的关口,信息披露和投资者保护作为两个新增专章被重点强调。其中第八十五条提到,信披义务人未按规定披露信息或披露资料存在虚假、误导、遗漏,导致投资者遭遇损失的,不仅公司本身应当承担赔偿责任,控股股东、实控人、董监高、保荐人、承销人等责任人员,亦应当承担连带赔偿责任(证明自身无过错的除外)。

  如今,“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设正如火如荼地开展,中证协的自律措施实施办法、自律处分委员会办案规程也已修订完成。但是,证券行业的风清气正,不能完全依赖于法律法规的打击和震慑,更需要每一家机构、每一位从业者都心存敬畏,自觉自律。

  可以想见,随着政策法规的不断完善、监管执法的持续加强,以及投资者本身维权意识和手段的继续提升,未来包括证券公司、审计机构、评估机构等在内的中介机构,必然会面临越来越严格的执业约束,与日俱增的违法成本也必然会让心存侥幸者望而却步。

(文章来源:证券时报)


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保荐券商被判承担华泽退赔偿 新证券法下连带赔偿或成常态【000693股吧热议】

发布日期:2020-01-07

  上市公司财务造假、信披违规,券商会计师事务所也要连坐――这不仅仅是还未正式生效的新《证券法》的规定,而且已经有券商、会计师事务所真的吃了官司!

  最新的案例,是总部位于深圳的头部券商国信证券。第一财经记者获悉,因华泽钴镍财务造假、虚假陈述一案,作为其保荐人、审计机构的国信证券、瑞华会计师事务所(下称“瑞华所”),被投资者一起告上法庭,成都中院近日做出判决,国信证券、瑞华所向投资者的损失承担40%、60%的连带赔偿责任。

  第一财经记者从代理该案的广东奔?穆墒κ挛袼?主任刘国华处得知,目前只是一审判决,国信证券、瑞华所承担连带赔偿损失责任的金额也不大,总计3.7万元,但却对后续的投资者索赔意义重大。可查信息显示,已有多名投资者起诉国信证券。

  A股上市公司虚假陈述赔偿案件中,券商、审计机构连带赔偿的案例并不多。在国信证券、瑞华所之前,只有中德证券、立信会计师事务所等寥寥几家机构被判令承担连带赔偿责任。新近修订通过的《证券法》中,券商的虚假陈述连带赔偿责任再次被强调,未来是否有更多券商、审计机构,对上市公司虚假陈述等承担连带赔偿责任,市场将拭目以待。

第二家被判连带赔偿的券商

  根据成都中级法院送达的判决书,国信证券、瑞华所被判令,向包含两者在内的华泽钴镍虚假陈述案的投资者冯某,赔偿损失37011.61元。其中,国信证券、瑞华所分别在40%、 60%的范围内,对华泽钴镍的赔偿义务承担连带赔偿责任。

  刘国华称,根据法院一审判决, 2014年1月10日到2017年7月7日之间,买入华泽钴镍股票,并在2017年7月7日后卖出,或继续持有股票的受损投资者均可索赔,但最终索赔条件须由法院生效判决确定。

  投资者向已经退市的华泽钴镍索赔一事,要上溯到2015年。

  2015年11月底,华泽钴镍因涉嫌信披违法违规而被证监会立案调查。2018年1月,证监会对华泽钴镍作出责令改正、警告,并处60万元罚款,相关责任人也受到监管处罚。随后,担任保荐人、审计机构的国信证券、瑞华所,也先后被立案调查,并在2018年受到处罚,分别被罚没业务收入2800万元、520万元。

  迄今为止,国信证券、瑞华所尚未披露法院判决信息,被判决承担连带赔偿责任的具体依据不得而知。

  根据监管处罚认定,华泽钴镍2013年、2014年年报虚假记载、重大遗漏,国信证券出具的恢复上市保荐书等多份文件存在虚假记载、重大遗漏,核查该公司关联方非经营性占用资金、应收票据、利用审计专业意见等方面未勤勉尽责,瑞华所也因华泽钴镍上述年报虚假记载,审计未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告。

  在上市公司欺诈发行、虚假陈述等赔偿案件中,除了先行赔付,券商在法律层面被判令承担连带赔偿责任的案例并不多。在此之前,只有中德证券在昆明机床虚假陈述案中被判令承担连带赔偿责任。

  昆明机床2015年11月11日公告称,其控股股东沈阳机床集团有限公司(下称“沈机集团”)签订协议,拟将所持该公司25.08%的股份转让给西藏紫光卓远股权投资有限公司(下称“紫光卓远”),后者将成为公司第一大股东。受此消息刺激,昆明机床在2015年11月19日复牌后连拉四个涨停板。

  不料,2016年2月5日,昆明机床突然披露称,前述股权转让在协议约定的三个月内未完成审批,协议将在2月8日自动解除。当年2月17日,昆明机床公告上述协议、非公开发行方案自动解除、终止,其股价当天又一度跌停。在此过程中,中德证券的身份是财务顾问。

  2016年9月,昆明机床收到证监会处罚告知,认为该公司披露股权变动时,未披露相关协议中3个月自动解除等条款,违反了《证券法》有关规定,予以警告、罚款40万元;作为财务顾问的中德证券,也被责令改正、罚没600万元。

  监管处罚后,投资者随即向昆明机床、中德证券等索赔。中国裁判文书网信息显示,2019年6、7月间,云南高院作出二审判决,昆明机床、沈机集团、紫光卓远、中德证券,按实际损失发生额的70%, 赔偿昆明机床投资者损失。判令中德证券承担连带赔偿责任的依据之一,是其未发现紫光卓远披露的详式权益变动报告书、出具的财务顾问核查意见存在重大遗漏。

  “上市公司、中介机构都受到了处罚,但投资者的损失并未得到补偿。”刘国华说,数百名投资者起诉了华泽钴镍,并要求国信证券、瑞华所承担连带赔偿责任,目前的判决对后续案件具有积极意义。

会否有更多券商被索赔

  在A股的历史上,至今已有上百家上市公司,被证监会给予行政处罚,在一些严重的欺诈发行案件中,虽然券商出资设立专项基金,对投资者先行赔付,但在法律层面,无论是券商,还是审计机构,被判令承担连带赔偿责任的都为数甚少。券商中,目前只有中德证券、国信证券两家,审计机构除了瑞华所,也只有此前大智慧虚假陈述中的立信会计师事务所。

  与华泽钴镍虚假陈述索赔案不同的是,昆明机床部分投资者的诉讼,云南高院已做出二审判决,并已进入生效阶段。而华泽钴镍只是一审判决,目前尚未生效,国信证券、瑞华所最终是否承担连带赔偿责任,还有待法院二审判决。

  而在《证券法》修订通过后,事情可能正在发生变化。2019年12月28日,全国人大常委会高票通过《证券法》修订草案,新增了投资者保护、信息披露两个专章,重点突出了关于投资者保护及维权问题。

  按照修订后的《证券法》第八十五条规定,信息披露义务人未按规定披露信息,或公告的发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,使投资者遭受损失,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人控股股东、实际控制人、董监高和其他直接责任人员,以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应与发行人承担连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外。

  “这些规定对券商的冲击很大, 不管是IPO的上市前上市中,还是上市后,以及壳上市、 收购的过程中,出现了欺诈发行,或者是财务造假、虚假陈述,券商都要承担法律风险。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新说。

  在业内人士看来,在修订之前,关于中介机构的连带赔偿责任,《证券法》就做出了明确规定,但由于索赔大多是分散进行,周期长、成本高昂,投资者往往将索赔对象锁定为上市公司,甚少触及中介机构,因此少有券商、审计机构等承担连带赔偿责任。

  而新版《证券法》第九十五条规定,投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。法院可发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记,法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。

  “以前很可能打官司两三年,甚至你打七八年,投资者都赔不到钱,现在可以集体诉讼,投资者索赔的成本就大大降低了。”前资深券商人士、上海师范大学副教授黄建中说,虽然没有使用集体诉讼的提法,但可以看做中国特色的集体诉讼。证券交易纠纷的最大特点就是同质化,今后,只要有判例、参与登记,就可以对其他投资者生效。

  随着新的《证券法》修订,中国版的“集体诉讼”即将登场,是否会有更多的中介机构,将为信息披露违法违规承担法律责任?

  “新法还没生效,现在还有点不好判断,毕竟是个全新的局面。”刘国华说,会不会有更多中介机构承担连带赔偿责任,还要看后续的司法实践才知道。

投资者保护的在哪里

  在业内人士看来,修订后的《证券法》,大幅提高了虚假陈述、内幕交易、操纵市场的违规成本,让违法者不能从非法行为中获益,将对各类证券诈违法形成极大的震慑,对打击违法违规者、保护投资者权益、改善证券市场秩序具有重要意义。

  但另一方面,对上市公司来说,这可能会对其生产经营、股价造成重大影响。由于承担连带赔偿责任,在提升中介机构服务质量的同时,也增加了其风险,这是一个需要权衡的问题。

  刘国华认为,被证监会处罚的过百家上市公司,如果都被列为集体诉讼对象,索赔人数可能以万甚至十万为单位,索赔金额可能以亿元甚至十亿元为单位,对上市公司的生产经营、股价可能造成较大的冲击,可能会与上市公司现有的投资者之间的利益发生冲突。如何精准打击违法违规者,又尽可能保护绝大多数投资者,是一个需要思考的问题。

  此外,被处罚的上市公司都是可诉对象,是全面启动对这些上市公司的集体诉讼,还是从中选择一部分,这会对这些上市公司造成重大影响,其中也存在较大的自由裁量空间,需要出台进一步的细化规定。

  “对券商业务的影响可以说是全方面的,对上市辅导、保荐、持续督导、财务顾问等各个环节、业务类型,都提出了更高的要求。”董登新说,除了上IPO环节,上市后的持续督导阶段、财务顾问的并购项目出了问题,券商也要担责,责任很重,风险也很大,中介也可能放弃一些业务,不愿将一些优质企业推向资本市场。

  “既要实现依法治市,又要照顾投资者积极性,摸索一套有效的方式,测试一下市场反应,是完全有必要的,要对成熟市场的经验有所借鉴,又有所超越。”董登新说,美国推出集体诉讼时,市场就曾担心投资者维权过度,可能导致一些上市公司陷入困境,但从实际情况来看效果不错,因此这个度怎么拿捏很重要。


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2019年A股市场新生态与新矩阵【000693股吧热议】

发布日期:2019-12-31

  既有基本法律制度的修身强体,也有重要管理规范的推陈出新;既有对增量资源的科学布局,也有对存量要素的脉络梳理;既有证券发行的常态运行,也有二级市场的波澜不惊;既有内部治理的活血化瘀,又有对外开放的提质增效。回放与复盘2019年的中国股市,狂飙脉冲行情令人心动,创新能量沉淀格外厚重,多层市场构建蔚然成形,国际化赛道尽展芳容,一个愈加鲜活与健朗的A股新生态正在改革洗礼中渐次成就。

  从2440点的年度最低点开始起步,一路狂飙至3288点的阶段性高点,上证综指2019年首季的“井喷”行情让投资人闻到了阔别已久的牛市味道,但好景不长,之后A股便深幅下蹲,自二季度以后的全年时间围绕着3000点反复拉锯,虽然最终收获了一个不错的中阳线,但据统计,个股年内涨幅超过100%的占比仅5%,同时只有约3成个股涨幅与指数同步或超越指数涨幅,另外的7成个股涨幅落后于指数,其中近400只个股创出年内新低;尤其是一直被市场看好的银行股过去一年中超70%破净,并且新股浙商银行首日上市破发,前车之鉴,之后上市的邮储银行不得不选择了绿鞋机制。

  与A股全年表现显得有些沉闷有所不同,新股发行则完全步入常态轨道。据Choice年终统计,沪深市场2019年共有201家企业完成IPO,募资总额达2442亿元,同比大幅增长95%和81%,创2012年以来筹资额的新高,同时在2019年全球前十大IPO中,除了回归香港的阿里巴巴外,中国内地还占有百威亚太和中国邮政储蓄银行两大席位。更为重要的是,完全不像前些年每一次新股发行预报令市场风声鹤唳,2019年的二级市场对待每周都能见到的IPO表现得格外平静,可见投资者理性度以及政策与市场对接度正在显著提升。

  科创板上市可以说是2019中国证券市场上最亮眼的阵容。从宣布正式推出到实际落地,科创板面世仅仅用了7个多月的时间,效率之高令人击掌。虽然首批发行的25只科创板股票首日回报率达到了惊人的298%,但之后估值在市场力量自我修复下快速回归,同时随着供求关系的改善,后来的20多只科创板股票的市场表现也逐渐趋向理性。而更为重要的是,从发行方式,到上市企业标准、发行定价以及退市制度等,科创板进行了全方位创新,俨然成为了中国资本市场的重要“试验田”。

  因此,循着科创板基础性试验的路径,增量市场创新引爆了存量市场的改革预期。一方面,2019年是创业板开板10周年,在已经容纳了近6万亿上市公司市值的前提下,本着更好服务实体经济的目的,在创业板试点注册制的改革脚步愈来愈近。对此,证监会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等规则进行了修订,取消了创业板公开发行或非公开证券在资产负债率以及盈利等方面的要求,为注册制应用于创业板提前热身;另一方面,在已有基础层和创新层的基础上,新三板增设精选层,且精选层挂牌企业符合要求可以直接转板上市,由此充分发挥新三板承上启下的作用,同时最大程度释放科创板、创业板和主板市场的融资承接功能。而为了更好地规范与引导市场,证监会发布了《非上市公众公司信息披露管理办法》,针对新三板不同层次企业提出了差异化信息披露的要求,同时全国股转公司年底发布的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》也大大降低了投资人参与新三板交易的资产门槛标准。

  宏观市场层面系统化、立体式改革创新的同时,中观与微观层面的政策优化与完善举措也纷纷落地。为了调动市场热情与增强A股的流动性,证监会及时修订了《融资融券交易实施细则》,取消了“两融”最低维持担保比例不得低于130%的统一限制,同时将融资融券标的股票数量由950只扩大至1600只。为了更好地盘活上市公司存量,支持优质企业做大做强,证监会深度修订了《上市公司重大资产重组管理办法》,在取消重组上市认定标准中的“净利润”指标的同时,还恢复重组上市配套融资。资料显示,2019年A股上市公司完成并购重组多单,交易总金额达到1.9万亿元。

  分拆上市应当是微观地带改革布局中最值得圈点的内容。按照证监会发布的《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》,分拆上市公司不仅要满足最近3个会计年度连续盈利等七道“硬核门槛”,同时分拆上市流程须具备合规性要求。分拆上市新规的实施一方面有利于促进优质企业聚焦核心主业,同时拓宽上市公司的融资渠道,另一方面能够提高上市企业母公司的流动性,改善母公司的经营状况,同时利于子公司自主决策,实现上市公司各单元业务的均衡发展,进而在总体上提升A股上市公司的质量水准。

  强化市场增量融资功能的同时,旨在激发A股存量新陈代谢机能的退市机制也须同时走上前台,因此,虽然过去一年A股退市算不上是风生水起,但也可以称得上是A股加速出清的大年。统计数据显示,2019年A股上市公司退市家数达到18家,同比增加350%,而且还是近年退市家数最多的一年;而在退市阵营中,既有像ST大控、ST神城等“1元退市”的上市企业,也有像众和退、华泽退等财务问题业绩连续两年亏损的上市公司;既有主动退市的企业,也有强制退市的公司。退市制度开始全方位显力发威。

  必须指出的是,将A股仅仅看成是现货市场交易场所显然十分狭窄,而且期货与期权市场金融衍生品的加速扩容是过去一年国内证券市场一道十分亮丽的风景。除了股指期货迎来第四次松绑外,2019年还新上市了红枣、20号胶、尿素、粳米、华夏豆粕等5个商品期货;与此同时,天然橡胶、棉花、玉米、纯碱、PTA、甲醇、铁矿石、黄金期权等八个期权品种也陆续上市,另外沪深300ETF期权和沪深300股指期权也登陆期货市场,国内期货市场上市品种数量累积到了75个,初步形成商品金融、期货期权、场内场外、境内境外协同发展的格局。

  无论是现货市场还是期货市场,经久的繁荣需要长期资金的支持,因此引导战略投资者进入A股市场成为了过去一年需求侧的重要变革主题。除了2019年国内成立了954只新基金外,证监会还发布了《特殊机构及产品证券账户业务指南》修订的通知,允许商业银行理财子公司申请开立证券账户,同时证监会发布了《证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)》,允许保险、券商、公募、私募等参与投顾服务,两项新举措分别可为A股带来万亿级增量资金。另外,监管层全面取消了QFII投资额度限制,境外投资者通过QFII、RQFII和陆股通持有A股市值从年初的1.15万亿元上升至年末的1.8万亿元。

  国际化是A股市场前行不辍的时代脚步。历经四年探索,沪伦通在2019年正式通车,其中华泰证券尝到了沪伦通制度下西向业务GDR(“国际存托凭证)的头啖汤。另外,全球最大的投资管理公司、美国领航集团联手蚂蚁金服在中国国内成立了合资公司“先锋领航”,摩根大通、野村东方国际等外资券商纷纷开设中国分公司,富达国际等公募基金拿到了牌照申请,同时超20家“洋私募”在过去一年中获得了经营执照。不仅如此,彭博-巴克莱全球综合指数分期纳入中国国债和政策性金融债,外资持有中国在岸债券达到2.2万亿元人民币。

  《证券法》的修订可谓是2019年资本市场的年终压轴大戏。新的《证券法》从法律上确认全面推行注册制,相应地取消了发行审核委员会制度,同时将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求改为“具有持续经营能力”,并空前加大了对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等违法违规行为的处罚力度,中国资本市场的法制(治)化色彩愈来愈浓。

(文章来源:证券时报)


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