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西部证券回购暂停 西部证券6项违规经营存重大缺陷 暂停股票质押式回购业务6个月

发布时间:2019-10-02 10:01:31   来源:网络 点击 :
西部证券6项违规经营存重大缺陷 暂停股票质押式回购业务6个月
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原文标题:西部证券6项违规经营存重大缺陷 暂停股票质押式回购业务6个月
原文发布时间:2018-06-19 11:42:36
原文作者:财镜。
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西部证券6项违规经营存重大缺陷 暂停股票质押式回购业务6个月

图片来自网络

6月19日,西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)发布关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书的公告。

据悉,6月15日,西部证券收到陕西证监局《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》,6月19日,西部证券对此进行了披露。

根据公告,西部证券共存6项违规行为,其中,包括股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎;多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务等。

陕西证监局认为,西部证券的上述行为违反了相关规定,反映出西部证券内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。陕西证监局遂根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,对西部证券采取在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停公司股票质押式回购交易业务;责令公司改正并处分有关责任人员。

公司称,将按照监管要求积极整改,促进公司各项业务合规开展,目 前,公司经营情况正常。(统筹:陈勇敢 记者/侯慧雪)


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